Morgan Stanley为第一共和国银行内幕交易监视器故障支付2百万元结算费
Morgan Stanley同意向马萨诸塞证券司支付一笔200万美元的和解,因为该公司未能监测与第一共和国银行执行总裁James Herbert II有关的内幕交易。 在2021年银行倒闭之前 他卖出了超过680万美元的股票 这一解决办法不涉及承认错失行为,引起人们对银行有效管理风险和监测客户交易的能力的关切。
September 06, 2024
16 文章
Morgan Stanley同意向马萨诸塞证券司支付一笔200万美元的和解,因为该公司未能监测与第一共和国银行执行总裁James Herbert II有关的内幕交易。 在2021年银行倒闭之前 他卖出了超过680万美元的股票 这一解决办法不涉及承认错失行为,引起人们对银行有效管理风险和监测客户交易的能力的关切。