एसईसी एटम इन्वेस्टर्स एलपी पर अनुपालन न करने के लिए आरोप लगाती है, लेकिन स्व-रिपोर्टिंग और सहयोग के कारण दंड को माफ करती है। SEC charges Atom Investors LP for noncompliance, but waives penalty due to self-reporting and cooperation.

एसईसी ने टेक्सास निवेश सलाहकार एटम इन्वेस्टर्स एलपी पर संघीय कानून द्वारा आवश्यक ऑफ-चैनल संचार बनाए रखने में विफल रहने के लिए आरोप लगाया है। The SEC has charged Texas investment adviser Atom Investors LP for failing to maintain off-channel communications as required by federal law. हालांकि, एटम की स्व-रिपोर्टिंग, सुधार और संबंधित जांच में सहयोग के कारण, एसईसी ने जुर्माना नहीं लगाने का विकल्प चुना। However, due to Atom's self-reporting, remediation, and cooperation in a related investigation, the SEC opted not to impose a penalty. परमाणु ने आगे के उल्लंघन को रोकने के लिए सहमति व्यक्त की और आरोपों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना एक निंदा स्वीकार की। Atom agreed to cease further violations and accepted a censure without admitting or denying the allegations. इससे नियामक अनुपालन में स्व-रिपोर्टिंग के महत्व पर प्रकाश डाला गया है। This highlights the importance of self-reporting in regulatory compliance.

September 23, 2024

13 लेख