एफ. आई. एन. आर. ए. ने प्रतिभूति ऋण नियमों का उल्लंघन करने के लिए एपेक्स क्लियरिंग पर 3 करोड़ 30 लाख डॉलर का जुर्माना लगाया; चार दलालों पर 2 करोड़ 60 लाख डॉलर का जुर्माना लगाया। FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M.

एफ. आई. एन. आर. ए. ने प्रतिभूति ऋण नियमों का उल्लंघन करने के लिए एपेक्स क्लियरिंग कार्पोरेशन पर 32 लाख डॉलर का जुर्माना लगाया है, जो एफ. आई. एन. आर. ए. नियम 4330 के तहत पहला मामला है। FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. एपेक्स यह सुनिश्चित करने में विफल रहा कि ऋण ग्राहकों के लिए उपयुक्त थे और जोखिमों और लाभों के बारे में उचित खुलासा नहीं किया। Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. अपर्याप्त पर्यवेक्षण के लिए चार दलाल विक्रेताओं पर 26 लाख डॉलर का जुर्माना भी लगाया गया। Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. एपेक्स ने आरोपों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना मुद्दों को ठीक करने पर सहमति व्यक्त की। Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges.