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एस. ई. सी. ने फिर से पुष्टि की कि शेयर दलालों को नैतिक मानकों को बनाए रखना चाहिए और निवेशकों की सुरक्षा के लिए नियमों का पालन करना चाहिए।
अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने नियामक आवश्यकताओं और ग्राहक संरक्षण के अनुपालन पर जोर देते हुए कहा है कि स्टॉक ब्रोकरों के लिए व्यावसायिकता और नैतिक आचरण गैर-परक्राम्य मानक हैं।
एजेंसी ने दलाल-विक्रेताओं को सभी ग्राहक बातचीत और व्यावसायिक प्रथाओं में अखंडता बनाए रखने के अपने दायित्वों के बारे में एक अनुस्मारक जारी किया, जो बाजार की निष्पक्षता और विश्वास को बनाए रखने के लिए चल रहे प्रवर्तन प्रयासों को रेखांकित करता है।
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The SEC reaffirmed that stockbrokers must uphold ethical standards and comply with regulations to protect investors.