एफ. आई. एन. आर. ए. दलाल-विक्रेताओं को पूर्वाग्रह, घोटालों और अनियंत्रित प्रणालियों जैसे जोखिमों के कारण ए. आई. निरीक्षण को मजबूत करने की चेतावनी देता है। FINRA warns broker-dealers to strengthen AI oversight due to risks like bias, scams, and unchecked systems.

एफ. आई. एन. आर. ए. की 2026 नियामक निगरानी रिपोर्ट, जो अनुपालन योजना के लिए जल्दी जारी की गई थी, उत्पादक ए. आई. की पहचान एक शीर्ष जोखिम के रूप में करती है, जिसमें गलत परिणाम, पूर्वाग्रह और स्वायत्त एजेंटों जैसे खतरों की चेतावनी दी गई है जो निरीक्षण से परे काम कर रहे हैं। FINRA’s 2026 Regulatory Oversight Report, released early for compliance planning, identifies generative AI as a top risk, warning of dangers like inaccurate outputs, bias, and autonomous agents acting beyond oversight. रिपोर्ट दस्तावेज़ प्रारूपण और बाजार विश्लेषण जैसे कार्यों के लिए दलाल-विक्रेताओं में AI के बढ़ते उपयोग पर प्रकाश डालती है, लेकिन गैर-निगरानी प्रणालियों, तीसरे पक्ष के विक्रेता जोखिमों और डीपफेक और फ़िशिंग जैसे AI-सुलभ घोटालों के खिलाफ चेतावनी देती है। The report highlights growing use of AI in broker-dealers for tasks like document drafting and market analysis, but cautions against unmonitored systems, third-party vendor risks, and AI-facilitated scams such as deepfakes and phishing. यह साइबर खतरों, बुजुर्ग धोखाधड़ी, धन शोधन और त्रुटिपूर्ण उत्पाद सिफारिशों सहित चल रही चिंताओं पर भी जोर देता है, जिसमें फर्मों से निवेशकों की सुरक्षा के लिए शासन, रिकॉर्ड कीपिंग और पर्यवेक्षण को मजबूत करने का आग्रह किया जाता है। It also stresses ongoing concerns including cyber threats, elder fraud, money laundering, and flawed product recommendations, urging firms to strengthen governance, recordkeeping, and supervision to protect investors.