कानाकोर्ड जेन्युइटी 2019 से 2022 तक बीएसए उल्लंघन के लिए रिकॉर्ड अमेरिकी निपटान में $ 109.4M का भुगतान करेगी। Canaccord Genuity to pay $109.4M in record U.S. settlement for BSA violations from 2019–2022.

कैनैकॉर्ड जेन्युटी ने 2019 से 2022 तक बैंक गोपनीयता अधिनियम के जानबूझकर उल्लंघन के लिए अमेरिकी नियामकों FinCEN, SEC और ट्रेजरी के साथ एक रिकॉर्ड निपटान में $ 109.4 मिलियन का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की है। Canaccord Genuity has agreed to pay $109.4 million in a record settlement with U.S. regulators—FinCEN, the SEC, and the Treasury—for wilful violations of the Bank Secrecy Act from 2019 to 2022. फर्म सैकड़ों संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट दर्ज करने में विफल रही, कम कीमत वाली प्रतिभूतियों में उच्च जोखिम वाले व्यापार की निगरानी करने की उपेक्षा की, और अपर्याप्त अनुपालन नियंत्रण की अनुमति दी, जिससे संभावित धन शोधन और धोखाधड़ी योजनाओं को सक्षम बनाया गया। The firm failed to file hundreds of suspicious activity reports, neglected to monitor high-risk trading in low-priced securities, and allowed inadequate compliance controls, enabling potential money laundering and fraud schemes. नियामकों ने प्रणालीगत कमियों का हवाला दिया, जिसमें गलत रिकॉर्ड और समीक्षा न किए गए लाल झंडे शामिल हैं। Regulators cited systemic deficiencies, including falsified records and unreviewed red flags. जबकि पूर्ण जुर्माना $109.4 मिलियन है, कैनकॉर्ड को लगभग $102.6 मिलियन का भुगतान करने की उम्मीद है, जिसमें एक हिस्सा अनुपालन समीक्षा लंबित रहने तक निलंबित कर दिया गया है। While the full penalty is $109.4 million, Canaccord expects to pay about $102.6 million, with part suspended pending a compliance review. कंपनी ने अपने अनुपालन नेतृत्व, कर्मचारियों और प्रणालियों में बदलाव किया है और कहा है कि मामला हल हो गया है। The company has overhauled its compliance leadership, staffing, and systems, and stated the matter is resolved.