एस. ई. सी. ने रोबो-सलाहकार खातों में अघोषित नकदी जमा करने के लिए सहयोगी निवेश सलाहकारों पर $500k का जुर्माना लगाया। SEC fines Ally Invest Advisors $500k for undisclosed cash holdings in robo-advisor accounts.

एस. ई. सी. ने एली इन्वेस्ट एडवाइजर्स पर यह खुलासा करने में विफल रहने के लिए 500,000 डॉलर का जुर्माना लगाया कि इसके बिना शुल्क वाले रोबो-सलाहकार खाते आंशिक रूप से वित्तीय प्रोत्साहनों द्वारा संचालित थे, कंपनी के सहयोगियों के लिए छूट और ब्याज उत्पन्न करने के लिए संपत्ति का 30 प्रतिशत नकद में आवंटित किया गया था। The SEC fined Ally Invest Advisors $500,000 for failing to disclose that its no-fee robo-advisor accounts were partly driven by financial incentives, allocating 30% of assets to cash to generate rebates and interest for the company’s affiliates. सहयोगी ने ग्राहकों को सूचित नहीं किया कि प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन करते हुए, छूट शुल्क से खोए हुए राजस्व की भरपाई के लिए नकद होल्डिंग्स का चयन किया गया था। Ally did not inform clients that the cash holdings were chosen to offset lost revenue from waived fees, violating securities laws. फर्म गलत काम को स्वीकार किए बिना समझौता करने के लिए सहमत हो गई। The firm agreed to settle without admitting wrongdoing.